摘自柴纳证监会网站 2018年7月27日
《证券公司类别接管条例》规则,证券公司自己评价、证券接管局一审、证监会证券基金机构接管部查核,证券人的监督监督佣金、社区棉纸、证券公司的代表和对立面证券公司是CLA。,决定了20182006年度证券公司类别发生。
证券公司类别的发生责任评价,证券接管机构对谨慎接管的必要,因为证券公司风险监督最大限度的的考虑,兼有公司的百货商店竟争能力和合规监督,证券公司的综合性中学评价,次要反作用的了证券公司合规性的总体条款。
《证券公司类别接管条例》规则,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个缓缓地变化或发展。A、B、C三大类公司通常经纪公司。,其类别、评分重新分配只反作用的了风险监督的绝对程度。。D类、E类公司辨别为潜在风险可能性超越公司可接纳延伸及被依法采用风险意向办法的公司。
战场证券公司的类别发生,、规制资源配置、现场反省和非轻视给予的接管保险单。类别发生次要供证券接管机关应用,证券公司不得将类别发生用于海报、繁殖、百货商店营销和对立面顾客决定。
20182006年度证券公司类别发生如次(按公司名称拼音按次排序):
序号 |
公司名称 |
2018年缓缓地变化或发展 |
序号 |
公司名称 |
2018年缓缓地变化或发展 |
序号 |
公司名称 |
2018年缓缓地变化或发展 |
1 |
爱建证券 |
CC |
34 |
国盛证券 |
BB |
67 |
香港证券 |
BBB |
2 |
安信证券 |
A |
35 |
国泰君安 |
AA |
68 |
申万宏源 |
AA |
3 |
现在称Beijing格罗弗 |
A |
36 |
国信证券 |
A |
69 |
世纪证券 |
C |
4 |
渤海证券 |
BBB |
37 |
元证券 |
BBB |
70 |
开创证券 |
BB |
5 |
财达证券 |
BBB |
38 |
海通证券 |
AA |
71 |
和平的证券 |
BB |
6 |
强烈的证券 |
BBB |
39 |
恒泰证券 |
BB |
72 |
天丰证券 |
A |
7 |
财通证券 |
A |
40 |
红塔证券 |
A |
73 |
先锋证券 |
BB |
8 |
长城站情况瑞 |
BB |
41 |
红信证券 |
BB |
74 |
万联证券 |
BBB |
9 |
长城站证券 |
A |
42 |
华安证券 |
A |
75 |
网上证券 |
CCC |
10 |
长江证券 |
BBB |
43 |
沃伯格证券 |
A |
76 |
五矿证券 |
BBB |
11 |
川财证券 |
B |
44 |
华昌证券 |
A |
77 |
西部证券 |
BB |
12 |
大同市证券 |
BBB |
45 |
华孚证券 |
A |
78 |
西北证券 |
BBB |
13 |
大同市证券 |
BB |
46 |
华金证券 |
BBB |
79 |
湘财证券 |
A |
14 |
德邦证券 |
BBB |
47 |
华菁证券 |
B |
80 |
新乘证券 |
C |
15 |
一号创业 |
BBB |
48 |
华林证券 |
BB |
81 |
信达证券 |
BBB |
16 |
西南证券 |
BBB |
49 |
华龙证券 |
BBB |
82 |
兴业银行证券 |
A |
17 |
东边强烈的 |
A |
50 |
华容证券 |
BBB |
83 |
星系证券 |
AA |
18 |
东边证券 |
AA |
51 |
华泰证券 |
AA |
84 |
银泰证券 |
BBB |
19 |
东海证券 |
BBB |
52 |
华西证券 |
A |
85 |
英国证券 |
BB |
20 |
东莞证券 |
A |
53 |
华鑫证券 |
BB |
86 |
招商证券 |
AA |
21 |
东吴证券 |
A |
54 |
华信证券 |
D |
87 |
浙江招商证券 |
A |
22 |
东兴证券 |
A |
55 |
汇丰银行前海 |
B |
88 |
中航证券 |
BBB |
23 |
东亚前海 |
B |
56 |
蒋海证券 |
A |
89 |
中金公司 |
AA |
24 |
方正证券 |
A |
57 |
一元纸币证券 |
BBB |
90 |
中山证券 |
CCC |
25 |
生辉证券 |
A |
58 |
九州证券 |
CC |
91 |
中泰证券 |
BBB |
26 |
广发证券 |
AA |
59 |
开源证券 |
BB |
92 |
世上的柴纳富豪 |
BBB |
27 |
广州证券 |
BBB |
60 |
联邦聚居证券 |
BB |
93 |
横越证券 |
BB |
28 |
极好的证券 |
BBB |
61 |
同盟证券 |
CCC |
94 |
中国国际信托授予公司优美的体型授予 |
AA |
29 |
国海证券 |
B |
62 |
民生证券 |
BBB |
95 |
中国国际信托授予公司证券 |
AA |
30 |
情况黄金证券 |
A |
63 |
土布证券 |
A |
96 |
中银国际 |
A |
31 |
国开证券 |
A |
64 |
井的证券 |
AA |
97 |
柴纳邮政证券 |
BBB |
32 |
国联证券 |
A |
65 |
瑞银证券 |
BBB |
98 |
中原证券 |
C |
33 |
情况金融工具 |
BBB |
66 |
山西证券 |
A |
注:全经商131国际公司,有33公司按提出要求与总公司兼并。,即:戈德曼Sachs格罗弗(总公司现在称Beijing格罗弗),渤海汇金资产监督(总公司渤海证券),长江寄销品销售额安全、长江资产监督(总公司长江证券),财通证券资产监督(总公司财通证券),第一寄销品销售额正当理由证券(总公司首家),做钓竿等用的硬竹资产监督(总公司西南证券),东边证券资产监督公司、东边星条旗(总公司东边证券),瑞士方正、情况证券(总公司方正证券),生辉证券资产监督(总公司生辉证券),广发证券资产监督(总公司GF证券),华英证券(总公司同盟证券),国盛证券资产监督(总公司国盛证券),国泰证券莒南资产监督公司、上海证券(总公司莒南证券),海通证券资产监督(海通证券总公司),恒泰龙强烈的(总公司恒泰证券),华泰结盟、华泰证券资产监督(总公司华泰证券),摩根斯坦利华信证券(总公司华信证券),中泰证券资产监督(总公司中泰证券),中德证券(总公司山西证券),沈婉红元寄销品销售额安全、深湾宏远西(总公司沈湾宏远),兴正证券资产监督(总公司证券),星系金汇兑证券资产监督(母星系证券),招商证券资产监督(总公司招商证券),浙江招商证券资产监督(总公司浙江招商证券),中投证券(总公司中金),中国国际信托授予公司证券(山东)、金通证券(中国国际信托授予公司证券总公司)。